以「yi」太坊高度开(kai)奖(www.326681.com)_证监谴责光大证券香港及罚款380万

admin 2周前 (06-17) 财经 9 0

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【信报财经新闻】证监会谴责光大证券(香港)并处以380万元罚款,原因是其没有遵守有关打击洗钱及 *** 资金筹集的监管规定。

证监会发现,光大证券在2015年1月至(zhi)2017年2月期间『jian』,没有实「shi」施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及 *** 资金筹集风险『xian』。证监会认{ren}为光大证券的行为违反了《打击洗钱及 *** 资金筹集条例》、《打击洗钱及 *** 资金筹集指引》和《操守准则》。

调查包括对光大证券于有关期间收到的存 cun[款进行抽样检视,过程中发现光大证券未『wei』能识别178笔透{tou}过光大证券在某家本地银行开立的多个子(zi)账户作出的(de)第三『san』者存款,金额超过{guo}2.5亿元。

此外,光大证券未能侦测某些客户账户内 nei[的可疑存款,也没有作出适当的查询,包括11名客户从多名与其关「guan」系不明的第三者收到5笔或以上的存款;7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称;5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第{di}三者合共约500万元“yuan”,而该5名客‘ke’户使用 yong[有关资金买卖同一只股{gu}票。


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